导言：自‘92北京国际拍卖会以来，中国艺术品拍卖市场伴随中国经济的腾飞和国民文化素质的提高得以迅速发展，历经二十年，文物艺术品拍卖总成交额增长1.9万余倍，2009年，文物艺术品单件成交价迈进“亿元时代”，中国也毋庸置疑的成为了世界重要的中国艺术品交易中心之一。但是，在中国文物艺术品拍卖20年发展的耀眼光芒下，如何从“数量增长”转向更高层次的“质量增长”，为社会提供更加值得信赖的拍卖服务，也自然而然的成为了今后拍卖行业规范、持续发展需要回答的历史问题。为此，中国拍卖行业协会于2011年启动了一场完全不同以往的企业评选。
中国拍卖行业首次关注“流程规范”的评选
2012年8月15日中拍协在雅昌艺术网上发布“中国文物艺术品拍卖企业达标评定”结果公示的新闻, 中国嘉德、北京保利、北京翰海、杭州西泠等许多耳熟能详的国内重量级拍卖企业都出现在该名单上。当天，在这个包括44家企业的公示名单中，一些企业甚至已经按耐不住激动，开始在微博上提前庆祝。
这个备受国内主要艺术品拍卖企业看重的评定实际上就是2011年9月，中国拍卖行业协会启动的“第一届中国文物艺术品拍卖标准化达标企业评定”，也是中国文物艺术品拍卖自1992年恢复发展以来，首次针对文物艺术品拍卖行业的专业评定。整个评定跨越2011秋拍和2012春拍两季大拍，历经企业申报、资料审核、现场核查等阶段，先后历时一年，出动700多人次，经过层层审核，最终从74家参评企业中评选出了44家“达标企业”。
谈到这次评选，中国拍卖行业协会会长张延华表示，此次评选不同于以往任何机构、社会媒体的各类“成交排行”或“指数排行”，“不论规模，仅评程序”，是中国拍卖行业首次关注企业流程规范的评选，专注于对拍卖企业业务规范度的评价和对企业管理制度、业务流程的审核，力图引导行业持续健康发展，为社会、公众观察评价拍卖企业提供一个不同以往的全新视角。因为， “文物艺术品拍卖的发展不在企业数量，不在从业者人数，更不在营业规模，而在于是否健康、有序。通过达标评定活动，我们想要达到的主要目的是：告诉企业，一个规范的、健康的企业应该是什么样子的;告诉社会，一个规范的、标准的、一个想要做百年老店的拍卖企业应该是什么样子的。”
为此，这次评定秉承了对买家、卖家、企业“三负责”的态度，严格按照中国拍卖行业标准，同时也是艺术品市场领域的第一个行业标准《文物艺术品拍卖规程》，设计了多达116项的评价指标体系，把对业务流程的细化和要求延伸到了艺术品拍卖企业的“前厅”—拍卖会和“后堂”—库房等客户看得见或看不见的环节。
“实际上，作为此次评定活动基础的《文物艺术品拍卖规程》，自2010年7月1日实施以来，得到行业和拍卖企业的认可，36家企业主动承诺执行规程，中拍协也先后组织了一百多位企业高管对标准进行系统学习。不少拍卖企业老总更是带领员工对照企业内部流程，调整公司内部管理制度。” 中拍协副秘书长欧阳树英告诉雅昌艺术网， “达标评定与《文物艺术品拍卖规程》行业标准一以贯之，评定活动对流程的关注和重视，其实正是拍卖行业经历20年自然生长到进入标准化时代的必然”。
文物艺术品拍卖由自然生长到标准化时代的必然
中国文物艺术品拍卖市场，从1992年首场北京国际拍卖会开始，已经整整走过了20个年头。这20年，中国文物艺术品拍卖市场从无到有、由小到大，从没有经验，到初步走上规范，从1997年颁布的《拍卖法》到2010年7月1日正式实施的《中国文物艺术品拍卖规程》，真正实现有章可循，并正式进入标准化时代。
92拍卖会是中国文物艺术品拍卖会先河。 当时，92拍卖会经多方联系和艰苦卓绝的努力，北京市文物商店和中国文物商店总店等提供了包括青铜器在内的2188件文物进行拍卖。此场拍卖会虽然成交金额仅300多万，但对于文物政策是一个巨大的突破，中国文物艺术品拍卖由此起步。
1995年6月国家商业部紧跟中央改革开放部署，加强行业协会的组织建设，牵头成立中国拍卖行业协会，文物艺术品拍卖市场有了行业系统的组织领导，引导全国文物艺术品拍卖市场在健康、规范的轨道上发展前进。
1997年国家颁发《中华人民共和国拍卖法》，规定：“委托拍卖的文物，在拍卖前，应当经拍卖人住所的文物行政管理部门依法鉴定、许可。第三章第十三条规定：“拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。这部法律的颁发与实施，首次使中国拍卖业的发展有法可依，同时因为加强了文物行政部门与商务部门对于文物艺术品拍卖市场的同抓共管，确保了文物艺术品拍卖市场的规范与健康发展。
2002年国家颁发《中华人民共和国文物保护法》，2003年5月国务院令公布《中华人民共和国文物保护法实施条列》。新《文物保护法》第五章第五十条规定：文物收藏单位以外的公民、法人和其他组织，可以通过“(三)从经营文物拍卖的拍卖企业购买”文物。第五十四条规定：“依法设立的拍卖企业经营文物拍卖的，应当取得国务院文物行政部门颁发的文物拍卖许可证。”
2003年7月，国家文物局发布《文物拍卖管理暂行规定》，对文物拍卖的程序和要求做了进一步的规定。
至此，文物艺术品拍卖公司历经10年摸索，成功地写入了文物保护法律法规，取得了合法的地位，对发展文物艺术品拍卖市场发挥了极大的政策支撑。
2006年起，我国拍卖行业开始着手开展行业标准化建设工作，2007年商务部指定中国拍卖行业协会文化艺术品拍卖专业委员会起草制订《文物艺术品拍卖规程》行业标准。经过近4年的努力，先后征求文化部、工商局、文物局、中国消费协会等单位的意见并公开征求社会各界的意见，2010年7月1日《文物艺术品拍卖规程》正式实施，这是拍卖行业的第一个国家标准，使拍卖企业实现拍卖活动有章可循，走上规范经营的道路，中国拍卖业从此进入标准化时代。
现在，已走过了20个春秋的中国艺术品拍卖，从目前的现状看，文物艺术品拍卖现在的市场份额主要集中于七、八家拍卖公司，且主要集中在北京地区;但从发展的角度讲，除了交易额上的比拼外，取得买家、卖家信任的，最主要还是看谁比谁更规范、更有信誉已成为很多企业都形成有别于其他拍卖公司独特竞争力的共识。
2010年《中国文物艺术品拍卖规程》的发布，让中国的拍卖业正式进入标准化时代。“尽管只是一部推荐性标准，但对于文物艺术品这样一个历来以“小家庭作坊”式沿承下来的市场领域来说，具有积极的示范性、引导性作用，对于打破拍卖行业粗放型、经营型经营传统的局限性，走向现代化、国际化企业的可持续发展道路，具有重要的规范性作用，为帮助消费者认可拍卖公司的服务质量，创造了基本的参照标准和条件;对于文物艺术品拍卖公司更好的规范执业和规避法律风险，提供了基本保障。”中拍协艺委会主任王雁南接受国际商报采访时表示。
2/3评定项目关注拍卖流程
达标企业的公布，让公众多了一个了解拍卖行业的窗口和参考的标准，在关注高价和总成交额的前提下，更应该关注拍卖公司的流程管理和规范操作。
据介绍，中国文物艺术品拍卖标准化达标企业评定工作在自愿申报的前提下进行，且不以盈利为目的，但申请企业需具备以下几个条件：1、具备文物拍卖经营资质;2、截至申请日，企业注册成立需满一年，并独立举办过文物艺术品拍卖;3、自觉遵守国家有关法律法规、行业规则和行业公约;近两年内没有因违规经营受到行政处罚或在生效裁判中被确认为有违规经营行为。
为使评定指标更具操作性，此次有关评定制度和评价指标的制定工作由艺委会负责，先后依据《文物艺术品拍卖规程》行业标准，制定了《中国文物艺术品拍卖标准化达标/示范企业评定管理办法》和《中国文物艺术品拍卖标准化达标/示范企业评价指标(2011)》。
《评价指标》共计116项考核内容，由86个标准项和30个示范项组成，分别是企业管理制度和硬件指标、业务流程指标、行业认可指标。116项指标中，程序性指标占比达三分之二，共涉及11个流程环节，并且着力强化了对企业 “守法”、 “诚信”和“风险控制”的要求。欧阳树英告诉雅昌艺术网：“在指标的制定过程中，征求了标准起草专家、库房管理、鉴定等博物馆机构的专家的意见。为了保证考评工作的独立性、客观性、公正性和科学性，整个考评过程坚持以下几个原则：第一，坚持在中国拍卖行业协会的统一领导和部署，并在全国拍卖行业自律办公室的监督下执行每项评定程序。
第二，对参评企业的资料审核、实地考评、考评资料录入及初评均聘请第三方专业人员完成，评定办公室人员负责培训、指导、监督、协调和领队。
第三，所有考评过程均有严谨的文字，甚至是相片记录，并由核查人员、参评企业双方签字确认，有案可查。
第四，考评结果的审议均由全国拍卖标准化技术委员会组织专家进行，关联企业和人员采取回避制度。”
据介绍，2011年秋拍评定工作正式启动，首先是企业报名申请，并根据评价指标进行自评，提交申报资料，之后接受评定小组的实地考评，考评过程包括资料审核、营业场所及拍卖会现场核查三方面的内容，考评包括拍品征集、接受委托、拍品审鉴、拍卖会申报与备案、拍卖会预展、竞买登记、委托竞投、拍卖主持、拍品结算与提货等一系列流程指标，以及企业库房、合同、档案、人力资源等内部基础建设指标。
对买家、卖家、拍卖企业“三负责”
中拍协艺委会常务副主任刘幼铮告诉雅昌艺术网：“此次达标评定工作秉承‘三负责’原则，即对买家负责、对卖家负责以及对拍卖企业负责，这也是标准化工作的最终目标。同时这次标准考核是着眼于建设，是对业务流程和制度的普及性的提升。拍卖公司只有做到这些标准，才能对行业健康发展起到基本的保障作用，行业才可以持续发展，并与世界接轨。”
对买家负责，最重要的真伪问题。各个拍卖公司的鉴定水平不一，但必须规范操作，内部有鉴定的过程和鉴定记录。评定标准规定公司必须在能力范围内，尽可能建立科学的鉴定流程，具有解读拍品的必要手段，这是对买家负责的根本。
对卖家负责，也就是对拍品负责，拍卖公司要具备最基本的保管条件。“保管不善，会伤害卖家利益和对企业的信任。在考核过程中，工作组会检查拍卖公司的库房管理，是否具备应有的消防、防盗设备和保存条件。我们就曾发现有的拍卖企业将库房当作资料室，有的当作摄影棚，这就是不合格，需要整改。” 刘幼铮说。
对拍卖企业负责。此次达标的评定工作，是作为一个建设性的工作，告诉企业应该怎么做，帮助企业规范运营，整改欠缺的环节，尤其是中小企业。我们会在审核单上清楚地写明每一条，并经过拍卖企业认可并签字确认。“在整个的评定过程中，很多拍卖企业都不约而同的感到，评定的过程比结果更重要。曾有某拍卖行老总在接到整改通知时表示疑问：为什么要整改，我们公司是不是有问题?考核工作组指出：该拍卖公司的竞买合同，参与竞买人没有身份证明，从拍卖公司的角度考虑，这些都是信誉很好的大藏家，是求之不得的，企业也往往不好意思向藏家索要身份证明，但是在拍卖文档中造成了关键资料的缺失，一旦出现纠纷，很可能因为合同文本的不完备，形成企业潜在的法律风险。”
中国拍卖行业协会秘书长李卫东特别强调：“此次评定工作非常严格，但这仅仅是一个拍卖企业标准化时代的开始。拍卖公司尽量要做到规范，拍卖尽量公正，对卖家和买家负责，最终也是对企业自己负责。”
建立“诚信拍卖，标准服务”的标准化行为是行业可持续发展的基础和前提条件,达标企业的公布，让公众多了一个了解拍卖行业的窗口和参考的标准，在关注高价和总成交额的前提下，更应该关注拍卖公司的流程管理和规范操作。刘幼铮告诉雅昌艺术网:“目前国际规模较大的拍卖公司所有的文件都经过专业律师审核，每个流程都是经律师把关，这些做法在最大程度上避免了风险，这就是标准、流程带来的高水准;中国拍卖行业标准的出台已经有了进步，这是行业健康发展的基本保障，只有严格执行标准，拍卖行业才能持续发展，才有可能与世界接轨。”
【编辑：江兵】
